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09年证券经纪人基础知识考前练习一
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单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
1.下列选项中不属于货币证券的是( )。
A.银行汇票
B.银行本票
C.支票
D.股票
2.经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券是( )。
A.公募证券
B.私募证券
C.上市证券
D.非上市证券
3.证券市场的运行形成了证券需求者和证券供给者的竞争关系体现了证券市场的( )。
A.保障功能
B.筹资-投资功能
C.定价功能
D.竞争功能
4.持有证券本身可以获得一定数额的收益。这句话反映的债券特性是( )。
A.证券的收益性
B.证券的流动性
C.证券的风险性
D.证券的期限性
5.在我国，证券监管机构是指( )。
A.国务院
B.证券业协会
C.证券交易所
D.证监会及其派出机构
6.证券市场的发行人有( )
A.股份有限公司
B.有限责任公司
C.公司(企业)、政府和政府机构
D.股份制公司
7.证券公司的主要业务内容有( )。
A.股票、债券和基金
B.发行、自营和基金管理
C.承销、咨询和基金管理
D.承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金等业务
8.下面不能作为证券投资基金的特点的是( )。
A.稳定市场
B.集合投资
C.专业理财
D.分散风险
9.经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金是( )。
A.契约型基金
B.公司型基金
C.封闭式基金
D.开放式基金
10.货币市场基金的优点不包括( )。
A.资本安全性高
B.可以避险套利
C.购买限额低
D.收益较高
11.负责基金发起设立与经营管理的专业性机构( )。
A.基金份额持有人
B.基金管理人
C.基金保管人
D.基金托管人
12.衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据的是( )
A.基金资产净值
B.基金总份额
C.基金资产总值
D.基金负债
13.对基金投资进行限制的目的不包括以下哪项( )
A.引导基金分散投资、降低风险
B.避免基金操纵市场
C.提高基金盈利水平
D.发挥基金引导市场的积极作用
14.以下哪项风险不属于证券投资基金的风险( )
A.市场风险
B.管理能力风险
C.技术风险
D.政治风险
15.( )是最有影响的政治因素。
A.战争
B.政权更迭、领袖更替等政治事件
C.政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布等
D.国际社会政治、经济的变化
16.社会公众依法以其拥有的资产投入公司时形成的可上市流通的股份是( )。
A.国家股
B.法人股
C.社会公众股
D.外资股
17.下列关于境外上市外资股和境内外资股的说法错误的是( )。
A.都采用记名股票形式
B.都以人民币标明面值
C.都在中国境内上市
D.都以外币支付外资股股东股利及其他款项
18.我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数得( )以上;公司股本总额超过4亿元的，向社会公开发行股份的比例为( )以上。
A.25% 15%
B.20% 15%
C.25% 10%
D.20% 10%
19.流通转让不受限制的股份是( )。
A.有限售条件股份
B.无限售条件股份
C.未上市流通股
D.已上市流通股
20.指明了债券的债务主体，明确了债券发行人应履行对债权人的偿还本息的义务，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据的债券票面要素是( )。
A.债券的票面价值
B.债券的到期期限
C.债券的票面利率
D.债券发行者的名称
21.债券合约未规定利息支付的债券是( )。
A.无息债券
B.零息债券
C.附息债券
D.息票累积债券
22.政府为了实施某种特殊政策而发行的债券( )。
A.赤字国债
B.特种国债
C.特别国债
D.特殊国债
23.新中国成立之后发行的金融债券发行始于( )。
A.1982年
B.1978年
C.1984年
D.1995年
24.我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在什么期限内还本付息的有价证券( )。
A.1年以上
B.半年以上
C.1年
D.半年
25.某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券是( )。
A.国际债券
B.外国债券
C.欧洲债券
D.国家债券
26.允许权证持有人以约定的价格购买发行人的普通股票的权证债券是( )。
A.附权益权证债券
B.权益权证债券
C.附债务权证债券
D.附货币权证债券
27.按( )，可将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。
A.股东的权利和性质
B.投资主体的不同性质
C.股票流动性的大小
D.有无限售条件
28.境内上市外资股也称为( )。
A.B股
B.N股
C.S股
D.G股
29.证券、期货交易内幕消息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息构成的罪行是( )。
A.编造并传播影响证券交易虚假信息罪
B.诱骗他人买卖证券罪
#p#分页标题#e#C.非法发行股票和公司、企业债券罪
D.内幕交易、泄漏内幕信息罪
30.中国证监会在上海、深圳等地设立( )个稽查局，在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立( )个证监局。
A.9，35
B.9，36
C.10，35
D.10，36
31.以下( )不是国际证监会公布的证券监管工作的三个目标之一。
A.保护投资者合法权益
B.保证证券市场的公平、效率和透明
C.降低系统性风险
D.降低非系统性风险
32.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处( )有期徒刑或者拘役。
A.2年以下
B.3年以下
C.5年以下
D.1-3年
33.证券业从业人员行为规范的内容不包括( )。
A.正直诚信
B.热情周到
C.廉洁保密
D.自率守法
34.( )是指以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具。
A.股权类产品的衍生工具
B.货币衍生工具
C.利率衍生工具
D.信用衍生工具
35.关于股票价格指数期货论述不正确的是( )。
A.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易;
B.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积;
C.股价指数是以实物结算方式来结束交易的;
D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的;
36.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券自( )后可转换为公司股票。
A.发行之日起3个月
B.发行之日起6个月
C.上市之日起3个月
D.上市之日起6个月
37.近年来，随着混合型证券越来越多，干脆用( )概念代指证券化产品。
A.CDOs
B.CLOs
C.CMOs
D.CBOs
38.如果某可转换债券面额为1000元，转换价格为40元，当股票的市价为60元时，则该债券当前的转换价值为( )。
A.2400元
B.1000元
C.1500元
D.6667元
39.最基础的金融衍生产品是指( )。
A.金融远期合约
B.金融期货
C.金融互换
D.资产证券化
40.在证券发行市场中，联系发行人和投资者的专业性中介服务组织是( )A.证券公司
B.证券发行人
C.证券中介机构
D.证券交易所
41.债券的发行价格与面值相等时属于( )
A.平价发行
B.溢价发行
C.折价发行
D.正常发行
42.以价格为标的的美式招标，是( )
A.以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的
B.以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购价格是相同的
C.以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率，各中标者的认购价格是不相同的
D.以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是相同的
43.证券市场行情周期性变动而引起的风险是( )
A.经营风险
B.经济周期波动风险
C.利率风险
D.财务风险
44.下列不属于我国证券交易所职能的是( )A.管理和公布市场信息
B.对证券投资者买卖的证券和资金来源进行监管
C.对上市公司进行监管
D.对会员进行监管
45.债券发行的定价方式以公开招标最为典型。按价格决定方式分类，有( )
A.价格招标
B.收益率招标
C.数量招标
D.荷兰式招标
46.我国两家证券交易所组织机构中不包括( )
A.股东大会
B.理事会
C.监察委员会
D.其他专门委员会
47.证券交易中主要的交易规则不包括( )
A.交易时间
B.交易单位
C.委托数量
D.报价方式
48.上海证券交易所编制的股价指数有( )
A.沪深300指数
B.A股指数
C.上证180金融股指数
D.中小企业板指数
49.股票投资的收益组成部分不包括( )
A.工资
B.资本利得
C.股息收入
D.公积金转增收益
50.分次付息的方式不包括( ))
A.按年付息
B.半年付息
C.按季付息
D.按月付息
51.下列表述错误的为( )A.公开发行股票的股份公司为公众公司
B.在证券交易所上市交易的股份公司称为上市公司
C.符合公开发行条件、但未在证券交易所上市的股份公司称为非上市公众公司
D.非上市公众公司的股票不能在任何市场交易
52.在日本，将专营证券业务的金融机构称为( )
A.证券公司
B.投资银行
C.商人银行
D.商业银行
53.证券公司可从事为单一客户办理( )资产管理业务，为客户办理特定目的的()资产管理业务。
A.定向，专项
B.专项，集合
C.定向，集合
D.不定向，专项
54.证券自营业务要求健全( )的投资决策与授权机制。
A.相对集中、权责统一
B.高度集中、权责分开
C.相对集中、权责分开
D.高度集中、权责统一
55.证券公司从事证券自营业务的风险控制指标不包括( )
A.自营证券总值与公司净资本的比例
B.持有一种证券的价值与公司净资本的比例
C.自营证券总值与证券发行总量的比例
D.持有一种证券的数量与该证券发行总量的比例
56.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式叫做证券( )
A.包销
B.代销
C.公开销售
D.非公开销售
57.证券登记结算公司为( )开立( )
A.投资者，清算账户
B.投资者，结算账户
C.证券公司，清算账户
D.证券公司，结算账户
58.目前，我国证券经纪业务主要是指证券公司按照客户委托，通过( )进行的代理买卖。
A.柜台
B.证券交易所#p#分页标题#e#
C.证券承销
D.证券登记结算公司有价证券是指标有票面金额，
59.用于证明( )。
A.持有人或该证券指定的特定主体对特定的财产拥有所有权或债权的凭证
B.持有人或该证券指定的特定主体对特定的财产拥有所有权或管理权的凭证
C.持有人或该证券指定的特定主体对特定的财产拥有管理权或债权的凭证
D.持有人或该证券指定的特定主体对特定的财产拥有支配权或管理权的凭证
60.下列选项中不属于货币证券的是( )。
A.银行汇票
B.银行本票
C.支票
D.股票
参考答案：
1.D (P4) 2.C ( P4) 3.D (P7) 4.A(P5 )5.D(P13)
6.C(P8) 7.D(P12) 8.A 9.C(P76) 10.B(P78)
11.B(P80) 12.A(P84) 13.C (P87) 14.D (P85) 15.A(P45)
16.C( P47) 17.C(P48)18.C(P47) 19.B(P49) 20.D
21.B 22.B(P59) 23.A 24.A(P66) 25.B(P68) 26.A(P69)
27.B(P46) 28.A(P48) 29.D(p.148) 30.B(p.164)31.D(p.162)
32.D(p.148) 33.B(p.176) 34.C (P92) 35.C 36.B (P96) 37.A (P99)
38.C (P96) 39.A 40.C(P103) 41.A(P107) 42.C(P107)43.B(P122)
44.B (P108) 45.D(P107) 46.A(P109) 47.C(P111) 48.C(P116)
49.A(P118) 50.D(P120) 51.D(P108) 52.A (P128) 53.A(P134)
54.A (P133) 55.C(P134) 56.B(P132) 57.D(P137) 58.B(P131)
59.A(P102) 60.A (P95)