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09年证券经纪人基础知识考前练习四
第一考试网整理了2009年证券经纪人基础知识考前练习四
单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
1.能使持有人或第三者取得有货币索取权的有价证券是( )。
A.商品证券
B.货币证券
C.资本证券
D.政府证券
2.资本证券是( )的主要形式。
A.商品证券
B.货币证券
C.有价证券
D.无价证券
3.向少数特定的投资者发行的证券是( )。
A.公募证券
B.私募证券
C.基金证券
D.非上市证券
4.内地第一支房地产投资信托投资基金(REITs)——广州越秀房地产投资信托基金正式在香港交易所上市交易的时间是( )。
A.1992年
B.1996年
C.2005年
D.2006年
5.股票的理论价格又称( )，是指股票在证券市场上买卖的价格。
A.股票行市
B.市场价格
C.票面价值
D.内在价值
6.下面选项中不是证券市场的基本功能的选项是( )
A.筹资-投资功能
B.定价功能
D.资本配置功能
D.规避风险功能
7.按( ),有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
A.证券发行主体不同
B.是否在交易所挂牌交易
C.募集方式分类
D.证券所代表的权利性质分类
8.资本证券主要包括( )。
A.股票、债券和基金证券
B.股票、债券和金融期货
C.股票、债券和其他证券
D.股票、债券和金融衍生产品
9.证券业协会和证券交易所属于( )。
A.政府组织
B.政府在证券业的分支机构
C.自律性组织
D.证券业最高监管机构
10.在证券市场上交易的任何证券，( )
A.只是投资的工具
B.只是筹资的工具
C.既是投资的工具，也是筹资的工具
D.以上都不对
11.( )是指股票所载有的有效性是始终不变的，应为它是一种无限期的法律凭证。
A.收益性
B.参与性
C.永久性
D.流动性
12.股票的票面价值是指( )
A.发行价格
B.在二级市场上交易的价格
C.股票票面上标明的价格
D.每股所代表的实际资产
13.股票未来收益的现值就是股票的( )。
A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值
14.企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体法人以其依法可支配的资产投入公司形成的股份是( )。
A.国家股
B.法人股
C.社会公众股
D.外资股
15.尚未在证券交易所上市交易的股份是指( )。
A.有限售条件股份
B.无限售条件股份
C.未上市流通股
D.已上市流通股
16.境内居民个人从事B股交易不可以用( )。
A.现汇存款
B.外币现钞
C.外币现钞存款
D.从境外汇入的外汇资金
17.境外上市外资股不包括( )。
A.H股
B.N股
C.S股
D.G股
18.故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录、诱骗投资者买卖证券、期货合约构成的罪行是( )。
A.操纵证券市场罪
B.提供虚假财务会计报告罪
C.诱骗他人买卖证券罪
D.内幕交易、泄漏内幕信息罪
19.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过( )个交易日;案情复杂的，可以延长( )个交易日。
A.15，7
B.15，15
C.7，15
D.7，7
20.通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等手段，对证券市场进行干预的证券市场监管手段是( )。
A.法律手段
B.经济手段
C.行政手段
D.市场手段
21.监督条例规定证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
22.以下选项中( )不属于证券业从业人员行为规范中廉洁保密的要求。
A.不谋私利
B.任劳任怨
C.秉公办事
D.品行端正
23.( )是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。
A.金融远期合约
B.金融期货
C.金融期权
D.金融互换
24.金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为( )。
A.套期保值功能
B.价格发现功能
C.投机功能
D.套利功能
25.关于金融衍生产品的基本特征叙述错误的是( )。
A.无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出;
B.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具;
C.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动;
D.金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度;
26.可转换债券应半年或一年付息一次，到期后( )个工作日之内应偿还还未转股债券的本金和最后一期利息。
A.2
B.3
C.4
D.5
27.金融期货中最先产生的品种是( )。
A.利率期货
B.外汇期货
C.债券期货
D.单只股票期货
28.要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度是( )
A.注册制
B.核准制
C.申请制
D.披露制
29.债券以高于面值的价格发行时属于( )
A.平价发行
B.溢价发行
C.面值发行
D.折价发行
30.公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司盈利水平变化，从而使投资者预期收益率下降的可能是( )#p#分页标题#e#
A.购买力风险
B.经营风险
C.利率风险
D.财务风险
31.证券在流动中存在的因其价格变化给持有者带来损失的可能被称为证券交易的( )
A.不确定性
B.流动性
C.风险性
D.收益性
32.证券承销方式不包括( )
A.自销
B.零售
C.包销
D.代销
33.信息系统的组成部分不包括( )
A.交易通信网
B.信息服务网
C.交易席位
D.证券报刊
34.我国的基金指数不包括( )
A.中证基金指数系列
B.上证基金指数
C.深圳基金指数
D.中国基金指数
35.下列关于证券交易所特征表述错误的是( )
A.有固定的交易场所和交易时间
B.交易的对象限于合乎一定标准的上市公司
C.实行“公平、公正、公开”原则，并对证券加以严格管理
D.管理比场外交易市场更加宽松
36.下列关于大宗交易，表述错误的是( )
A.在交易所正常交易日收盘后的限定时间进行。
B.无涨跌幅限制证券须在前收盘价的上下20%或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价之间，由买卖双方议价协商，并经证券交易所确认后成交。
C.在交易所市场进行的证券单笔买卖达到了交易所规定的最低限额。
D.成交价格不作为该证券的收盘价，不纳入指数结算，不计入当日行情
37.我国银行间债券市场的职能不包括( )
A.提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易
B.办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督
C.提供网上票据报价系统;提供外汇市场、债券市场、货币市场和期货市场的信息服务
D.开展经人民银行批准的其他业务
38.代办股份转让系统挂牌的公司，其股票采取每周集合竞价( )的方式进行转让。
A.1次、3次和5次
B.1次和3次
C.1次和5次
D.3次和5次
39.以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为( )市场
A.直接融资
B.间接融资
C.资本
D.货币
40.经批准设立的证券营业部，由证券公司在( )上进行公告。
A.广播电台、电视
B.任意报纸
C.公开发行的任意报纸
D.指定报纸
41.下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是( )。
A.由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人
B.证券公司需与客户签订资产管理合同
C.证券公司使用客户委托的资产
D.证券公司实现客户资产的稳定增值
42.下列选项中哪项不是证券登记结算公司为证券交易提供的服务( )
A.登记
B.存管
C.结算
D.代理买卖
43.证券中介结构包括( )。
A.证券经营机构
B.证券承销机构
C.证券监管机构
D.证券咨询机构
44.关于证券公司融资融券业务，下列说法错误的有( )。
A.证券公司开展融资融券业务试点必须经国务院批准
B.证券公司开展融资融券业务试点应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受
C.证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构人员、信息、账户等方面相互分离
D.证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理
45.关于证券包销，下列选项正确的是( )
A.证券包销包括限额包销和定额包销两种形式。
B.证券包销包括限额包销和全额包销两种形式。
C.证券包销包括余额包销和全额包销两种形式。
D.证券包销包括定额包销和定额包销两种形式。
46.以下不属于证券公司投资决策机构负责的内容是( )
A.确定具体的资产配置策略
B.执行具体的投资项目
C.确定具体的投资事项
D.选择具体的投资品种
47.债券的偿还性是指( )。
A.债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息
B.债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人偿还本金
C.债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金
D.债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息或偿还本金
48.规定了票面利率，债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存息期间没有利息支付( )。
A.无息债券
B.零息债券
C.附息债券
D.息票累积债券
49.政府在社会经济中往往要承担一些大型基础性项目和公共设施的投资，如修建铁路和公路，政府为筹集专项资金而发行的债券通常是( )。
A.赤字国债
B.建设国债
C.特别国债
D.特殊国债
50.公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券( )
A.公司债券。
B.企业债券
C.金融债券
D.政府债券
51.在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司需依照( )。
A.《证券法》
B.《合同法》
C.《公司债券发行试点办法》
D.《公司法》
52.在美国发行的外国证券，它是由非美国人发行在美国债券市场发行的吸收美元资金的债券称为( )。
A.美国债券
B.外国债券
C.扬基债券
D.武士债券
53.允许权证持有人以与债主相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券的权证债券是( )。
A.附权益权证债券
B.债务权证债券
C.附债务权证债券
D.附货币权证债券
54.随着( )的发展壮大，它已成为推动证券市场发展的重要动力
A.债券
B.股票
C.权证
D.基金
55.封闭式的期限是指( )。
A.基金从申购到终止之间的时间
B.基金从认购到终止之间的时间
C.基金从申购到赎回之间的时间
D.基金从成立到终止之间的时间
56.其收益率会随贵重金属的价格波动而变化的是( )。
A.国债基金
B.黄金基金
C.货币市场基金
D.平衡基金
57.称为基金保管人，是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构，是基金持有人权益的代表，通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任的是( )。#p#分页标题#e#
A.基金份额持有人
B.基金管理人
C.基金保管人
D.基金托管人
58.基金管理费通常按( )支付
A.按月支付
B.按日支付
C.按年支付
D.按季支付
59.对基金投资进行限制的目的包括以下哪项( )
A.引导基金分散投资、降低风险
B.吸引客户投资
C.提高基金盈利水平
D.降低基金盈利水平
60.公开披露基金信息，可以有下列行为
A.对证券投资业绩进行预测
B.误导性陈述
C.披露基金的资产组合季度报告
D.低耗其它基金管理人
答案：
单选题：
1.BP4 2.CP4 3.BP4 4.C (P101) 5.AP40
6.DP77.AP4 8.A 9.CP13 10.CP7
11.CP32 12.CP38 13.DP39 14.BP47 15.CP49
16.BP48 17.DP48 18.C(p.148) 19.B(p.165) 20.B(p.163)
21.C(p.152) 22.B(p.176) 23.B (P92) 24.A (拓展内容) 25.D (P90)
26.D (P96) 27.B(拓展内容)28.B(P104) 29.B(P107) 30.B(P125)
31.C 32.B(P106) 33.C(P110) 34.D(P117) 35.D(P108)
36.B(P111) 37.C(P114) 38.A(P115) 39.B(P102) 40.D(P130)
41.D(P134) 42.D(P134) 43.A(P129) 44.A(P135) 45.C(P132)
46.B(P134) 47.C 48.D 49.B(P59) 50.A 51.D(P66) 52.C(P68)
53.C(P69) 54.D(P75) 55.D 56.B(P79) 57.D(P81) 58.A(P83)
59.A (P87) 60.C (P86)