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考研政治《马克思主义政治经济学》复习笔记22
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第七章 垄断资本主义的产生和发展
[学习目的与要求] 通过学习本章，要求懂得资本主义如何从自由竞争资本主义发展到垄断资本主义，掌握马克思主义政治经济学关于垄断资本主义的基本原理，国家垄断资本主义的产生和发展，其基本形式和经济实质，当代国家垄断资本主义对国民经济的管理和调节，要在正确分析垄断资本主义的本质和它的历史地位的基础上，认识社会主义制度取代资本主义制度的必然性。
[学习建议] 本章主要考察垄断资本主义经济运动，说明自由竞争资本主义如何发展到垄断资本主义，一般垄断资本主义如何发展到国家垄断资本主义。在学习本章时，要注重对基本原理的掌握，同时要紧密联系当代资本主义发展的现实，学会运用所学的基本知识分析当代资本主义，正确理解当代资本主义的发展趋势和社会主义的命运。
[主要知识点] 自由竞争资本主义发展为垄断资本主义 金融资本和金融寡头的形成及其统治地位的建立 垄断价格和垄断利润及其来源 垄断和竞争的关系国家垄断资本主义的产生和发展 国家垄断资本主义的主要形式 资本主义国家对社会经济的调节 国家垄断资本主义的历史作用和实质
[本章小结] 垄断是指一个或几个大型企业占有一个经济部门的绝大部分的生产或流通份额，并控制相关商品的价格，从而获取高额垄断利润的情况。垄断是从自由竞争中产生的。激烈的市场竞争引起生产和资本的不断集中。当生产和资本集中发展到一定程度时，垄断出现了。20世纪上半叶，较为重要的垄断组织形式有卡特尔、辛迪加、托拉斯、康采恩。20世纪后半叶，垄断组织形式有了新的发展，其主要特征是混合联合企业的兴起。
金融资本是由垄断的工业资本和垄断的银行资本融合或混合生长形成的一种新的资本形式，是垄断资本主义国家中社会经济生活各个方面实际上的统治者。那些掌握了金融资本，能操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团，称之为金融寡头。金融寡头在经济上的统治主要是通过实行“参与制”实现的，在政治上的统治是通过“个人联合”的方式实现的。
垄断利润是垄断资本凭借其在生产和流通中的垄断地位所获得的大大超过平均利润的高额利润。垄断利润是垄断统治在经济上的实现形式。垄断利润归根到底来自工人阶级和其他劳动人民所创造的剩余价值，它主要是通过垄断组织制定的垄断价格来实现的。
在垄断资本主义阶段，竞争不但依然存在，而且竞争的主体、形式、内容和激烈程度，都较之自由竞争资本主义阶段有新的发展。
国家垄断资本主义是垄断资本同国家政权相结合的产物，它是资本主义生产力发展的要求，在一定程度上缓和了生产社会化的发展和私人垄断资本不相适应的矛盾。国家垄断资本主义的主要形式有三种：国家直接掌握的垄断资本;国有资本和私人资本在企业内部的结合;国家垄断资本和私人资本在企业外部的结合。
资本主义国家主要通过经济和法律手段，运用财政、货币政策及一定程度的计划化对社会经济进行调节，但这并不能从根本上解决资本主义种种内在的、深刻的矛盾。
国家垄断资本主义的出现在一定程度上促进了社会生产力的迅速发展，但在同时，它又对社会经济发展有某种阻碍作用。国家垄断资本主义的实质是私人垄断资本利用国家机器来为其发展服务的手段，是资产阶级国家代表资产阶级总利益并凌驾于个别垄断资本之上，对社会经济进行调节的一种形式。
第一节 垄断资本的产生及其实质
[基本内容]
1 垄断的形成
19世纪末20世纪初，主要资本主义国家相继由自由竞争阶段发展到垄断阶段。垄断是从自由竞争中产生的。资本主义企业为了在市场竞争中处于优势地位，会不断通过资本积累和集中来扩大规模，从而引起生产和资本的不断集中。当生产和资本的集中发展到一定程度时，就会自然而然地走向垄断。垄断也叫独占，是指一个或几个大型企业占有一个经济部门的绝大部分的生产或流通份额，并控制相关商品的价格，从而获取高额垄断利润的情况。
大资本对社会经济生活的垄断，主要是通过一定的垄断组织实现的。20世纪上半叶，较为重要的垄断组织形式有：卡特尔、辛迪加、托拉斯、康采恩。20世纪后半叶，垄断组织的形式又有了较大发展，主要特征是混合联合企业的兴起。
2 金融资本和金融寡头的形成及其统治
伴随着生产领域中垄断的逐步形成，大银行对资本主义经济发展所起的作用也越来越重要。起先，银行只是一个简单的借贷中介人，一般情况下并不能对借贷的任何一方产生决定性影响。后来，随着生产规模的扩大，借贷数额的不断增加，以及借贷关系的复杂化，银行，特别是大银行的作用就日益重要，甚至到了可以左右生产企业命运的程度。它由过去时代的普通借贷中介人，变成了资本主义经济生活中万能的垄断者。
在这种条件下，垄断资本主义国家内出现了金融资本。金融资本是由垄断的工业资本和垄断的银行资本融合或混合生长形成的一种新的资本形式，是垄断资本主义国家中社会经济生活各个方面实际上的统治者。我们把掌握了金融资本，能操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团称为金融寡头。
金融寡头在经济上的统治主要是通过实行“参与制”实现的。参与制主要是指通过控制一定数量的股票，从而层层控制许多企业的经济上的统治方式。金融寡头在政治上的统治是通过“个人联合”的方式实现的。他们或亲自出马，或把自己的代理人送进政府和议会，或拉拢政府的高官，从而达到利用政治力量来为其垄断统治服务的目的。
3 垄断利润及其来源
垄断资本在经济上乃至政治上实行统治的目的，归根到底是为了获取高额垄断利润。垄断利润，是垄断资本凭借其在生产和流通中的垄断地位所获得的大大超过平均利润的高额利润。垄断利润是垄断统治在经济上的实现形式，它来自工人阶级和其他劳动人民所创造的剩余价值。具体来说，垄断利润的来源有以下几个方面：第一，来自对本国工人阶级和其他劳动人民剥削的加强;第二，由于垄断资本可以可以通过垄断高价和垄断低价来控制市场，使得它能获得一些其他企业，特别是非垄断企业的利润;第三，通过加强对其他国家劳动人民的剥削和掠夺获取的海外利润;第四，通过资本主义国家政权进行有利于垄断资本的再分配，从而将劳动人民创造的国民收入的一部分变成垄断资本的收入。#p#分页标题#e#
垄断利润主要是通过垄断组织制定的垄断价格来实现的。垄断价格可分为垄断高价和垄断低价两种。垄断高价，是指垄断资本在出售自己产品时规定的超过商品价值和生产价格的垄断价格;垄断低价，是指垄断资本在购买生产资料时规定的低于其价值和生产价格的垄断价格。垄断价格和垄断利润的出现，并没有否定价值规律，而是价值规律在垄断资本主义阶段发挥作用的具体体现。
4 垄断和竞争
从历史发展来看，自由竞争必然形成垄断。但这并不是说，垄断产生后，竞争就不存在了。首先，竞争是商品经济存在和发展的核心机制和内在规律，有商品经济就必然存在竞争。其次，虽然在某些部门存在着垄断组织，但也还存在未形成垄断的部门及大量的非垄断企业。因此，垄断资本主义阶段不但存在着竞争，而且竞争的主体、形式、内容和激烈程度，都较之自由竞争资本主义阶段有新的发展。
垄断阶段同自由竞争阶段竞争的不同点有以下几个方面：第一，竞争的目的不同。垄断时期竞争的目的是为了获取高额垄断利润。第二，竞争的手段有了新的变化。第三，竞争的激烈程度和后果不同。垄断阶段竞争的激烈和持久及造成的破坏，大大超过了自由竞争阶段。第四，竞争的范围不同。垄断阶段的竞争不仅存在于国内，而且扩展到国外，不仅存在于经济领域，而且在政治、军事、文化等领域的激烈竞争也广泛出现。
5 资本主义生产关系的局部调整和部分质变
从自由竞争资本主义发展到垄断资本主义，是资本主义社会在其内部的一次局部调整。这两个阶段的基本经济关系虽然没有本质上的变化，但在许多地方已发生了部分的质变。具体说来，自由竞争阶段的经济基础是私人资本或个体资本，当时的资本主义所有制的具体形式是资本家个体私有制;而垄断阶段的经济基础是社会资本，垄断资本主义所有制的具体形式是以股份资本为基础的垄断集团私有制。自由竞争阶段是个体资本占统治地位，垄断阶段则是垄断资本占统治地位。进一步从更深层次的经济关系和发展趋势来看，从自由竞争到垄断阶段的发展，意味着资本主义私有制在向社会主义公有制靠近的方向发展。
[重点难点分析]
自由竞争的资本主义必然发展为垄断的资本主义
资本主义由自由竞争引起生产集中，而生产集中发展到一定阶段就会引起垄断，这是资本主义发展一般的和基本的规律。
先看自由竞争怎样引起生产集中。(1)在自由竞争中，由于大企业技术先进、劳动生产率高等原因，往往能战胜，甚至吞并中小企业，结果使生产和资本集中到少数大企业手中。(2)19世纪30年代出现了第二次科技革命，电力、化工、钢铁工业迅速发展，它们需要巨额资本，这就加速了资本的合并和股份公司的发展，使生产得以集中。
生产高度集中的结果必然是垄断的产生。这是因为：
(1)生产高度集中在少数大企业手中，为它们之间达成协议，联合起来控制生产和市场提供了前提条件。
(2) 大企业实力雄厚，增加了竞争的危险性和破坏性。资本家为了避免在竞争中两败俱伤，往往谋求妥协，形成垄断。
(3) 生产高度的集中，一方面使原有的中小企业无力与大企业竞争，另一方面又在一定程度上阻碍了新企业的建立。这使少数大企业自然而然地占据了垄断的地位。
[辅助阅读]
垄断资本主义发展存在的两种趋势
在垄断资本主义发展的过程中存在着两种趋势，即生产时而表现为迅速发展的趋势，时而表现为停滞的趋势。究其原因就在于资本主义垄断的存在。
首先分析生产迅速发展的原因。(1)从生产力本身来看，它总是处于不断变化发展的过程中。生产力是在同生产关系的矛盾统一中发展的，但生产力又有它自身发展的规律。特别是在现代生产力的发展中，科学技术的作用日益突出。每当科学技术有重大突破，都会促进生产力的迅猛发展。
(2)垄断的存在虽然在一定程度上阻碍了自由竞争，但它并不能消除竞争，而是垄断与竞争并存。国内国际市场上的竞争，迫使垄断组织改进技术，采用先进设备，从而促进了生产力的发展。
(3)垄断资本主义国家各种矛盾的存在，迫使统治阶级在资本主义生产方式的范围内对资本主义生产关系进行局部的调整，在相当程度上给生产力的进一步发展提供了可能。这些因素促使资本主义经济在一定时期迅速发展。
但是垄断的统治也导致社会经济出现停滞的趋势。其原因在于：
(1)由于垄断资本家可以通过规定垄断价格，霸占原材料来源地和商品销售市场来获取高额垄断利润，因而技术进步的动因在一定程度上减弱了。
(2)对于垄断资本家来说，是否采用新技术是以能否带来更多的利润为转移的。有时垄断资本家为了减小技术的更新对自己的冲击，往往收买新技术和专利权，将其束之高阁，以阻碍新技术在生产中的使用和推广。
以上各种因素的交替作用就使得资本主义经济时而表现为迅速发展的趋势，时而表现为停滞的趋势。