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第一章 证券市场概述(答案分离版)
不定项选择题
1.对非上市证券认识正确的是( )。
A.非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券
B.非上市证券不允许在证券交易所内交易
C.非上市证券不可以在其他证券交易市场交易。com)
D.凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票都属于非上市证券
2.有价证券具有的主要特征是( )。
A.风险性
B.收益性
C.流动性
D.期限性
3.证券市场最基本和最主要的品种包括( )。
A.基金
B.股票
C.金融期货
D.债券
4.广义的有价证券包括( )。
A.资本证券
B.商品证券
C.货币证券
D.金融证券
5.证券可以看成是各类记载并代表一定权利的( )。
A.货币凭证
B.法律凭证
C.资本凭证
D.书面凭证
6.关于证券业协会的叙述正确的是( )。
A.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人
B.证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
C.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会
D.证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责
7.证券的机构投资者主要包括( )。
A.金融机构
B.各类基金
C.企业和事业法人
D.政府机构
8.合格境外机构投资者(QFII)在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括( )。
A.证券投资基金
B.在证券交易所挂牌交易的债券
C.在证券交易所挂牌交易的股票
D.在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具
9.中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖( )，影响货币供应量进行宏观调控。
A.金融债券
B.政府机构债券
C.政府债券
D.公司债券
10.证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用( )进行证券投资。
A.借贷资金
B.受托投资资金
C.营运资金
D.自有资本
11.现代股份制公司主要采取( )形式。
A.有限责任公司
B.股份有限公司
C.无限责任公司
D.合伙制公司
12.证券市场的基本功能包括( )。
A.定价功能
B.筹资-投资功能
C.风险控制功能
D.资本配置功能
13.近年来，全球各主要市场均开设了( )交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。
A.衍生证券投资基金
B.指数基金
C.上市开放式基金
D.交易所交易基金
14.除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为( )。
A.覆盖公司类型
B.区域分布
C.监管要求的多样性
D.上市交易制度
15.下面关于资本证券的叙述，正确的是( )。
A.由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券
B.银行证券属于资本证券
C.是有价证券的主要形式
D.狭义有价证券即指资本证券
16.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括( )。
A.建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投资需求和富有效率的资本市场体系
B.建设透明高效、结构合理、机制健全、寸能完善、运行安全的资本市场
C.健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制，切实保护投资者合法权益
D.以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标
17.商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，下面属于商品证券的是( )。
A.提货单
B.购物券
C.运货单
D.仓库栈单
18.下面关于证券交易所的叙述，正确的是( )。
A.证券交易所是实行自律管理的法人
B.证券交易所组织和监督证券交易
C.证券交易所为证券集中交易提供场所和设施
D.证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理
19.为了积极推进资本市场改革开放和稳定发展，国务院于2004年1月发布了( )，为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。
A.《证券公司监督管理条例》
B.《期货交易管理条例》
C.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》
D.《证券公司风险处置条例》
20.在经济全球化的背景下，国际资本流动频繁且影响深远，并最终导致全证券市场出现了一体化趋势。具体反映为( )。
A.从证券市场运行层面看，全球资本市场之间的相关性显著增强
B.从投资者层面看，全球资产配置成为流行趋势，个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资
C.从市场组织结构层面看，交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下也渐趋融合
D.从证券发行人或筹资者层面看，异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大
1.
【正确答案】：ABD
【答案解析】：参见教材P2。
2.
【正确答案】：ABCD
【答案解析】：参见教材P3。
3.
【正确答案】：BD
【答案解析】：参见教材P3。
4.
【正确答案】：ABC
【答案解析】：参见教材P2。
5.
【正确答案】：BD
【答案解析】：参见教材P1。
6.
【正确答案】：ABCD
【答案解析】：参见教材P17。
7.
【正确答案】：ABCD
【答案解析】：参见教材P9。
8.
【正确答案】：ABCD
【答案解析】：参见教材P10。
9.
【正确答案】：AC
【答案解析】：参见教材P9。
10.
【正确答案】：BCD
【答案解析】：参见教材P9。
11.
【正确答案】：AB
【答案解析】：参见教材P7。
12.
【正确答案】：ABD
【答案解析】：参见教材P6。
13.
【正确答案】：CD
【答案解析】：参见教材P5。
14.
【正确答案】：ABCD
【答案解析】：参见教材P5。
15.
【正确答案】：ACD
【答案解析】：参见教材P2。
16.
【正确答案】：ABCD
【答案解析】：参见教材P34。
17.
【正确答案】：ACD
【答案解析】：参见教材P2。
18.
【正确答案】：ABCD
【答案解析】：参见教材P16。
19.
【正确答案】：C
【答案解析】：参见教材P33。
20.
【正确答案】：ABCD
【答案解析】：参见教材P21。