证券从业资格
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证券从业考试证券投资分析_证券从业考试证券交易第一章考点:证券投资者
2019-07-04
证券投资者证券投资者投资者买卖证券的基本途径一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的外资股(即B股);而合格境外机构投资者则可在经批准的投资额度内投资在交易所上市的除B股以外的股票、国债、可转专业辅导
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证券从业考试证券投资分析_证券从业考试证券交易第一章考点:交易席位
2019-07-04
交易席位(一)交易席位的含义及种类交易席位实质包括了交易资格的含义,即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。交易席位可以从不同的角度进行分类。第一,根据席位的报盘方式不同,可分为有形席位专业辅导
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[证券从业考试证券投资分析]证券从业考试证券交易第一章考点:证券交易程序
2019-07-04
证券交易程序和交易机制一、证券交易程序(一)开户开户有两个方面,即开立证券账户和开立资金账户。(二)委托投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令,称为委托。委托指令有多种形式,可以按照不专业辅导
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证券从业考试报名官网|2010年证券从业考试交易辅导:B股现金红利派发
2019-07-04
B股现金红利派发日程安排。B股现金红利的派发日程与A股稍有不同,程序如下:(1)申请材料送交日为T-5日前;(2)中国结算上海分公司枝准答复日为T-3日前;(3)向交易所提交公告申请日为T-1日专业辅导
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证券从业考试报名官网_2010年证券从业考试交易辅导:B股送股日程安排
2019-07-04
B股送股日程安排。在上海证券交易所市场,B股送股日程安排与A股不完全一样,安排如下:(1)申请材料送交日为T-5日前;(2)结算公司校准答复日为T-3日前;(3)向证券交易所提交公告申请日为T-专业辅导
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【证券从业考试报名官网】2010年证券从业考试交易辅导:经纪业务相关实务
2019-07-04
经纪业务相关实务学习目的与要求:掌握证券账户的种类;掌握开立证券账户的基本原则和要求;熟悉证券账户挂失、补办、查询的手续。掌握证券登记的含义和类型;熟悉证券托管和证券存管的概念;了解我国目前证券专业辅导
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证券从业考试报名官网_2010年证券从业考试交易辅导:红派息、配股及股东大会网络投票
2019-07-04
分红派息、配股及股东大会网络投票一、分红派息上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息,主要是通过登记结算公司的交易清算系统进行的。1 A股现金红利派发日程安排:(1)申请材料送交日(T-5日前)专业辅导
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证券从业考试报名官网|2010年证券从业考试交易辅导:监管措施与法律责任
2019-07-04
证券经纪业务的监管措施与法律责任(一)监管措施防范和控制经济业务的风险,除了需要证券公司如上所述建立各项业务规章制度和采取相应防范措施外,还需要建立一套内外结合的业务监督与检查制度。1 证券公司专业辅导
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【证券从业考试报名官网】2010年证券从业考试交易辅导:摇号抽签、中签处理
2019-07-04
3 摇号抽签、中签处理(T+2日)4 申购资金解冻。申购日后的第四天(T+4日),证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻,并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项,再划付给主承销商。申专业辅导
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证券从业考试报名官网|2010年证券从业考试交易辅导:网上发行的类型
2019-07-04
网上发行的类型1 网上竞价发行。新股竞价发行在国外指的是一种由多个承销机构通过招标竞争确定证券发行价格,并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式,也称招标购买方式。它是国际证券界发行证券的通行做专业辅导
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【证券从业考试报名官网】2010年证券从业考试交易辅导:股票网上发行
2019-07-04
股票网上发行一、网上发行的概念和类型(一)网上发行的概念在我国,绝大多数股票采用了网上定价发行。此外,在网上定价发行中,具体形式有多种,如前几年曾采用过的网上累计投标询价发行和网上定价市值配售专业辅导
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证券从业考试报名官网_2010年证券从业考试交易辅导:开立证券账户的基本原则
2019-07-04
开立证券账户的基本原则1 合法性。2 真实性。(三)开立证券账户的要求自然人及一般机构开立证券账户,由开户代理机构受理;证券公司和基金管理公司等机构开立证券账户,由中国结算公司受理。上海证券专业辅导
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【证券从业考试报名官网】2010年证券从业考试交易辅导:代办业务范围
2019-07-04
代办业务范围。主办券商的代办业务包括: (1)开立非上市股份有限公司股份转让账户; (2)受托办理股份转让公司股权确认事宜; (3)向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股专业辅导
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证券从业考试报名官网_2010年证券从业考试交易辅导:网上定价发行
2019-07-04
网上定价发行。新股网上定价发行是事先规定发行价格,再利用证券交易所先进的交易系统来发行股票的发行方式。即主承销商利用证券交易所的交易系统,按已确定的发行价格向投资者发售股票。新股网上定价发行与网上专业辅导
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证券从业考试报名官网|2010年证券从业考试交易辅导:证券登记
2019-07-04
证券登记 证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记按证券种类可以划分为股份登记、基金登记和债券登记等,按性质划分可以分为初始登记、变更登记、退出登记等专业辅导
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证券从业考试报名官网_2010年证券从业考试交易辅导:变更登记
2019-07-04
变更登记。 包括证券过户登记和其他变更登记。 1 证券过户登记(1)集中交易过户。(2)非交易性过户。非交易过户是指符合法律规定和程序的因继承、赠与、财产分割或法院判决、账户挂失等原因,专业辅导
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证券从业考试报名官网|2010年证券从业考试交易辅导:权证的交易与行权
2019-07-04
权证的交易与行权(一)权证的交易投资者应使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户(A股账户)办理权证的认购、交易、行权等业务。单笔权证买卖申报数量不得超过100万份,申报价格最小变动单位专业辅导
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证券从业考试报名官网_2010年证券从业考试交易辅导:可转换债券转股
2019-07-04
五、可转换债券转股(1)可转债“债转股”通过证券交易所交易系统进行。证券交易所设置“债转股”申报代码和简称。申报方向为卖出,价格为100元,单位为手,专业辅导
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证券从业考试报名官网_2010年证券从业考试交易辅导:代办股份转让的基本规则
2019-07-04
代办股份转让的基本规则 股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让。这些工作由股份转让公司负责办理。股份转让公司的股份持有者办理股份重新登记和托管时,应按规定向专业辅导
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证券从业考试报名官网|2010年证券从业考试交易辅导:基金份额的申购与赎回
2019-07-04
2.基金份额的申购与赎回。上海证券交易所在每个交易日的撮合交易时间内,接受基金份额申购、赎回的申报。上海证券交易所在申购赎回时间,在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示前一交易专业辅导
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【证券从业考试报名官网】2010年证券从业考试交易辅导:交易系统投票要点
2019-07-04
2 投资者通过深圳证券交易所交易系统投票要点。(1)投票代码及投票简称。投票代码为“36+原证券代码的后四位”,投票筒称为“××投票&rd专业辅导
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[证券从业考试报名官网]2010年证券从业考试交易辅导:转托管
2019-07-04
转托管上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型:系统内转托管和跨系统转托管。三、证券交易所交易型开放式指数基金的认购、交易、申购和赎回投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基专业辅导
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证券从业考试报名官网_2010年证券从业考试交易辅导:开放与上市
2019-07-04
(二)开放与上市基金合同生效后即进入封闭期,封闭期一般不超过3个月。上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日。基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值(四舍五入至价格最小变动单位专业辅导
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[证券从业考试报名官网]2010年证券从业考试交易辅导:买卖、申购、赎回ETF的基金份额
2019-07-04
另外,根据我国证券交易所的相关规定,买卖、申购、赎回ETF的基金份额时,还应遵守下列规定:(1)当日申购的基金份额,同日可以卖出,但不得赎回;(2)当日买入的基金份额,同日可以赎回,但不得卖出;专业辅导
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证券从业考试报名官网_2010年证券从业考试交易辅导:开放式基金、权证和转债的相关操作
2019-07-04
第四节 开放式基金、权证和转债的相关操作 一、开放式基金场内认购,申购与赎回(一)开放式基金认购1.基金份额的认购。投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回,应使用上海人民币普通专业辅导
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