初级审计师_2011年审计师《审计专业知识》第四部分第7章习题(2)

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2011年审计师《审计专业知识》第四部分第7章习题(2)

6.下列关于公开发行证券的说法中，不正确的是( )。

A.向不特定对象发行证券

B.向累计超过一百人的特定对象发行证券

C.必须依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准

D.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

7.公开发行公司债券，累计债券余额不超过公司净资产的( )。

A.40 %

B.60 %

C.30 %

D.50 %

8.下面关于证券自营业务说法正确的是( )。

A.证券公司均不得从事证券自营业务

B.证券公司均可以从事证券自营业务

C.证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务

D.一部分证券公司可以从事证券自营业务

9.因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以采取的措施是( )。

A.政策性停牌

B.技术性停牌

C.临时停市

D.休市

10.上市公司对发行股票所募资金，改变招股说明书所列资金用途，须经( )批准。

A.董事会

B.监事会

C.国务院证券监管机构

D.股东大会

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